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投资公司就起头每周培训

发布于2017-07-11 09:00    文章来源:未知

  “以后这么多业务都要双录,而且是每开一个业务就要录一次。如果一个客户想顺便一次性开通创业板、新三板、融资融券三个业务,得在柜台或专门双录的房间录三次。”北京一家营业部工作人员对记者表示,同时,录制过程要求完整连续,不能中断不能剪辑,担心需要多次录制,更加耗时耗力。

  自2007年以来,证监会陆续在基金销售、创业板、金融期货、融资融券、股转系统、私募投资基金等市场、产品或业务中建立了投资者适当性制度,起到了积极效果。但这些制度比较零散,相互独立,未覆盖部分高风险产品,而且提出的要求侧重设置准入的门槛,对经营机构的义务规定不够系统和明确。

  多家券商营业部人员表示,在7月1日之前的一个多月,公司就开始每周培训,主要培训内容就是风险较高的产品开通权限。

  实际上,投资者对上市公司退市的心态则比较微妙。一方面,投资者对于财务造假的公司,支持其退市的态度是颇为坚决,因为这些上市公司给证券投资带来不小风险。但另一方面,由于长期以来形成的“炒新”“炒差”传统,面对借壳、重组可能带来的巨大超额收益,投资者又往往对那些濒临退市,甚至是已经确定退市的股票趋之若鹜。

  值得注意的是,证券经营机构对投资者提出的适当性匹配意见,并不代表其对产品或服务的风险和收益作出实质性判断或保证。投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上,根据自身能力审慎独立决策,独立承担投资风险。

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