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强化监管取自律要求_投资

发布于2017-07-08 20:01    文章来源:未知

  当记者在招商证券某营业部表示要开通退市整理期业务时,则被“劝退”,理由是当前系统不稳,同时,这项业务办理比较麻烦,风险较大,“风险与产品不匹配”。

  据证监会新闻发言人邓舸介绍,本次新规建立了统一的适当性管理制度,明确投资者基本分类、产品分级底线标准,规范经营机构义务,强化监管与自律要求。总体来看,新规要求根据投资者的基本情况、财务状况、投资知识和经验、投资目标、风险偏好等因素,将其分为普通投资者和专业投资者两类。

  刘威说:“7月1日前后,客户新开通创业板、分级基金、期权、退市整理等业务的差别,投资1主要在于录音录像(双录)和风险讲解时间延长。”

  新规没有限制投资者的自由交易,而是在充分揭示市场风险的基础上,对投资者交易的更好保护。据悉,证券经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力作出特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。(经济日报中国经济网记者 何 川)

  按照《办法》规定,7月1日起,证券公司将对客户绝大部分临柜业务开通权限(比如创业板、新三板、港股通等);此外,普通投资者申请转化为专业投资者、普通投资者临柜购买高风险产品或者申请相关服务等业务,也需要进行双录。

  最新数据显示,今年1-5月份,全国固定资产投资(不含农户)同比增长8.6%,增速比1-4月份低0.3个百分点。在总投资增速放缓的背景下,1-5月份民间投资增速比去年同期提高了2.9个百分点。其中,5月份当月民间投资增长6.7%,增速比4月份提高1.4个百分点。

  在现场记者并未看到其他前来办理开户的投资者。当得知记者要办理创业板开户时,柜台营业部人员给记者拿出三份文件,分别为创业板市场投资风险揭示书、创业板市场投资风险承诺书、创业板开通录音录像话术。

  此前曾有文章称,《办法》实施后,“全民炒股时代结束”,基金、创业板股票等不是你想买就能买,小心被劝退。此后,证监会新闻发言人邓舸辟谣称,《办法》并未限制投资者交易自由,而是让投资者能够买到与之风险承受能力相适应的产品,减少不必要的损失。

  ▲ 《证券期货投资者适当性管理办法》根据投资者的基本情况、财务状况、投资知识和经验、投资目标、风险偏好等因素,将其分为普通投资者和专业投资者两类

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